华锐风电被查两年后遭处罚安信证券遇阻

华锐风电被查两年后遭处罚安信证券23个IPO项目遇阻

发布时间：2015-03-23 来源：理财周报作者:谭楚丹

本文摘要：2013年，证监会对华锐风电立案调查，怀疑其存在虚增利润的行为。如今，华锐风电受到处罚。然而市场人士普遍认为，这份迟来的处罚书不痛不痒。一方面，华锐风电罚单60万，仍显上市公司造假成本过低;一方面，股民空等两年时间才能索赔，维权成本太大。对于安信证券而言，落下的板子拍到实处，23个IPO项目遇阻，再融资停滞。原定3月6日上会的深圳奇信建设取消发行申报文件的审核;西藏矿业公告称定增审核暂时中止。

　　对于安信证券而言，落下的板子拍到实处，23个IPO项目遇阻，再融资停滞。原定上会和定增的企业取消发行申报文件审核。

　　2年后，靴子落地。

　　2013年，证监会对华锐风电立案调查，怀疑其存在虚增利润的行为。如今，华锐风电受到处罚。

　　然而市场人士普遍认为，这份迟来的处罚书不痛不痒。一方面，华锐风电罚单60万，仍显上市公司造假成本过低;一方面，股民空等两年时间才能索赔，维权成本太大。

　　对于安信证券而言，落下的板子拍到实处，23个IPO项目遇阻，再融资停滞。原定3月6日上会的深圳奇信建设取消发行申报文件的审核;西藏矿业公告称定增审核暂时中止。

　　虚增利润调查两年

　　早在2013年3月6日，华锐风电公告称，经自查发现，2011年度财务报表的有关账务处理存在会计差错，具体而言，即所有者权益、营业收入、营业成本以及净利润四个方面。其中，净利润差异比例为21.70%，会计差错导致的差异为-1.68亿元。

　　华锐风电自曝家丑，引起社会关注。2013年5月29日，证监会随即决定立案调查;在2014年1月12日，证监会进行二度立案调查。

　　两年后，2015年1月8日，证监会发布行政处罚事先告知书，通报了华锐风电虚增利润，违法违规调节营业收入等行为的调查结果，并对华锐风电处以60万元罚款，对相关高管进行处罚并决定市场禁入。

　　上海东方剑桥律师事务所吴立峻律师表示，从此次证监会行政处罚的时间判断，应当仅包括2013年5月29日立案调查事项，而证监会在2014年年初给予华锐风电的立案调查事项何时会有结果还是未知之数。“目前股民已经通过不同渠道陆续向我寄材料，我们准备向法院提起索赔。”吴立峻律师告诉理财周报记者。

　　相较万福生科案，此次华锐风电立案调查时间较久。

　　吴立峻向记者解释，“公司是在2011年上市，2013年公布的会计更正，指的是2012年年报，当时大家普遍质疑华锐风电上市之前亦存在造假。但是证监会调查两年，两年后的行政处罚书让人很失望，因为认定的造假时间点只是年报，不是上市前。处罚内容还是原来的内容(公司自曝会计更正)。”

　　“虽然证监会亦有二度立案调查，但是第二次调查对应的时间点，应该是华锐风电公告会计更正后到2014年期间，目前还在调查当中，可能还需要一两年的时间。”

　　据其分析，根据安信证券的行政处罚，一件事不会给两次行政处罚，因此基本上可以确定，证监会并没有调查出华锐风电在上市前可能涉嫌造假的情况。

　　在吴立峻看来，两年的调查内容没有进一步的进展。“股民原本可以在2013年就能进行索赔，却白白浪费了两年时间，股民很无辜，调查结果令人遗憾。”

　　深圳一名投行人士表示，“证监会立案调查需要多久，这要看工作效率和工作能力。”

关键词：上市公司华锐风电上市公告

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